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漯河市食品产业基金暂行管理办法

编辑:韩旭晓 日期:2016-7-8 17:33:27

 

第一章  总则
第一条  为加强漯河市食品产业基金投资业务的规范化管理,建立有效的投资风险约束机制,实现基金投资综合效益最大化,根据相关法律,结合基金业务特点,制定本办法。 
第二条  基金开展的各类投资业务均适用本办法。 
第二章  合伙人权利义务
第三条  普通合伙人权利和义务
普通合伙人作为本基金的管理人:
1、负责基金日常运营及投资管理服务;
2、负责投资项目筛选、立项、行业研究分析、尽职调查、资源整合优化、投资项目管理及退出等;
3、负责将募集的资金托管给有托管业务资质的银行业金融机构,并与其签署《托管协议》,相关托管费按《托管协议》执行;
4、有权委托人员参加投资决策委员会;
5、按照其在基金的合伙份额享受收益并对基金承担无限连带责任;
6、按协议约定收取管理费及超额奖励。
第四条  有限合伙人权利义务
(一)按其出资份额享受基金收益并承担亏损;
(二)按约定期限及时缴纳认缴的基金出资;
(三)协助基金对投资对象经营方案的制定和投资对象的日常经营和管理,并协助投资对象 建立健全内部控制管理体系和制度等。
第三章  基金投资决策及流程
第五条  基金设立投资决策委员会(简称“投委会”),对投资项目予以评审。投委会由5名评审委员组成,北国资本提名1名委员;经投公司提名1名委员;食品行业专家1名;法律专家1名;会计师1名。在项目评审过程中,至少4名(含4名)委员以上赞成方可通过;
第六条 投资决策委员会设召集人一名,负责召集并主持投资决策委员会会议,召集人由普通合伙人任命。项目评审会议需在项目上报材料后5个工作日内召开并表决,不得拖延;
第七条  若项目未通过投委会审核,有权要求复议一次,若最终仍未通过,则基金将不再投资该项目;
第八条 投委会可以外聘专业人才列席评审会,对投资事项提供参考意见,但无投票权。
第九条  涉及关联交易投资的事项,必须提交合伙人大会表决,且须经非关联合伙人一致同意方可通过。
第十条  投资流程
(一)立项
经基金管理人初步筛选并提交立项报告,经基金业务初审会初步评估符合立项条件后予以立项;
(二)尽调
基金管理人安排业务人员予以尽职调查、方案设计、商务谈判等,初步形成结论并提交基金业务初审会,讨论项目的可行性,重点提示风险及需查漏补缺之处;
(三)初审及补充尽调
根据初审会结论继续与交易对手方谈判,完善交易条件,补充尽职调查,以满足初审会提出质疑为最低标准;
(四)投委会审议
基金投委会召开项目评审会,对项目予以评审,讨论决定是否投资该项目;
(五) 投后管理
投资后,合伙企业应当授权普通合伙人委派管理人员到被投资企业董事会或监事会任职进行持续监管,被委派人员在被投资企业董事会或监事会具有表决权。若有重大事项或重大变化,应及时提出处置方案等;同时,与其他项目资源有机结合,孕育其他投资机会或促使投资增值的机会。
第四章  基金的风险控制
第十一条  投资风险防范主要通过事前调查、投资分析报告的审批、投资决策委员会决策、投资风控措施实施、投资后的持续监管、投资回购保障、完善合同手续、完善管理制度等多种方式实现。
(一)实时监控项目:基金管理人将全程参与所投项目的管理,做到风险可控;
(二)资金共管:基金由商业银行托管,在符合规定的前提下银行才可动用资金,确保资金安全。在提高资金使用效率的前提下,基金可制定详尽的资金监管制度,包括但不限于资金托管、大额资金支出提前告知、按季度披露财务报表及基金管理人有权随时对监管账户进行核查等;
(三 )月报、季会制度:每季度提供基金运营及净值报告;每半年度召开一次投资人会议,充分披露运营情况;
(四)专业审计保障权利:基金由专业的会计师事务所进行审计监督,并且定期向投资人披露基金运作情况;
(五 )就控制风险前提下提高资金使用收益事宜,各投资人可以提出合理化建议,由基金管理人审议决定;
(六)基金的外部风险主要是指国家宏观经济风险、政策法规风险、行业景气周期、市场竞争以及利率汇率等风险;内部风险主要是指基金管理人内控风险、管理人专业风险、项目风险和基金资产的安性、流动性风险;
(七)基金管理人在投资目标企业之前,通过设置科学完善的投资模式,为基金退出设置风险可控的退出渠道。
第五章   基金退出及利益分配
第十二条   基金退出
基金管理人提交《投资退出方案书》(采取IPO、并购、新三板上市、股权回购等方式,实现基金的盈利退出),由投资决策委员会审批同意,并组织实施。
第十三条 基金利益分配方式
合伙企业利润是指合伙企业投资收益、红利、股息、债权投资利息、银行存款利息以及其他收入扣除相关税金、费用后的余额。合伙企业的利润,全体合伙人利润分配具体方案另行签署。
第六章  合伙人会议
第十四条  合伙人会议由全体合伙人组成。合伙人应以书面委托式确定其代理人出席合伙人会议。
第十五条 合伙人会议每年至少举行一次例会,经合伙人提议,可举行临时合伙人会议。
第十六条 本合伙企业合伙人会议的表决为一人一票制。以下事项应须经全体合伙人一致同意:
(一)修改合伙企业的合伙协议;
(二)合伙人的入伙和退伙;
(三)本合伙企业合伙期限的延长;
(四)投资原则或投资范围有重大改变。
第十七条  对前款事项全体合伙人以书面形式表示同意的,可以不召开合伙人会议,直接做出合伙人会议决议,并由全体合伙人签名、盖章。
第七章 附 则 
第十八条   本办法由投资决策委员会负责解释。 
第十九条   本办法自发布之日起生效